澳大利亚证券监管委员会（ASIC）11月8日发文，公布澳洲政府对于零售场外（OTC）衍生品行业有关客户资金的改革决定。ASIC委员Cathie Armour表示：“这次有关客户资金方面的改革将加深对零售衍生品客户资金的保护。改革有利于提高投资者对澳大利亚金融系统的信心。”

ASIC委员Cathie Armour表示：“这次有关客户资金方面的改革将加深对零售衍生品客户资金的保护。改革有利于提高投资者对澳大利亚金融系统的信心。”

Armour表示，这次改革的关键，是取消了允许澳大利亚金融服务持牌公司使用零售OTC衍生品客户信托账户资金的规定。此前，澳大利亚金融服务提供商可以将客户资金作他用，包括用作公司运营资金。这种权利也让客户资金处于高度风险中，尤其是在持牌公司破产的情况下。

在改革后，持牌公司必须将客户资金隔离存放于信托账户中。ASIC表示，在持牌公司破产的情况下，客户资金不可用于偿还债权人，而理应归还给客户。

实际上，此前除了澳大利亚之外，全球大多数国家都要求客户资金需隔离存放，而且持牌公司不可使用这笔资金。

ASIC将承担客户资金报告及调解条例的制定工作。

澳大利亚在正式执行这次的改革要求之前，将有12个月的过渡期，以便行业有充分时间适应新监管要求。

金融服务咨询公司主管Sophie Gerber表示：“据此前ASIC报告指出，澳大利亚OTC衍生品市场大约有55个持牌公司，但是由于客户资金可用于公司运营资本，因此监管机构无法准确判断这些公司是否资本充足，是否能够适应新的改革要求。因此这将对行业造成较大的影响，因为小公司可能无法维持最低监管资本，以致退出市场或停业。”