广受欢迎的跟单交易平台ZuluTrade正面临来自美国国家期货协会（下称NFA）的新投诉。 ZuluTrade被指控涉嫌违反NFA于2016年4月28日签发文件中关于注册代理的一些要求。
第一条投诉指控其未能遵守最低资金要求。这要追溯到ZuluTrade于2014年为美国制裁国家的人士开设账户而遭到$350,000的罚款。
主要问题在于：”在2014年末，Zulu被美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）和美国商品期货交易委员会（CFTC）共计罚款$180,564。为了弥补由此带来的资金缺口，Zulu的附属机构分三次为Zulu进行了资本摊缴。首次资本摊缴发生在2014年12月31日并被认定为当前资产。另外两次则发生在2015年，共计 $150,040。尽管如此，Zulu却不恰当的在2014年12月31日的未审计声明中将这两次资本摊缴认定为其当前资产。”
第二条投诉则是关于其未能实施一份反洗钱计划。问题源于Zulu过度依赖交易商扮演起代理的角色并全权处理客户身份验证步骤。其中的两家经纪商未受美国监管，因此未在NFA的管辖权内，被NFA认定为不能接受。
第三条投诉则是关于其未能充分监管公司员工、代理和运营。主要问题在于：“鉴于其涉嫌上述资金和反洗钱问题，Zulu及其CEO，Giochais未能充分监管Zulu的运营以此确保Zulu的资金合规要求以及充分审查客户 账户合规条件。”
Zulu及其CEO，Giochais被给予30天回应NFA的投诉；未能及时回应将被认定为认罪。
