美国证券交易委员会 (SEC) 最近因Senvest Management LLC未能遵守记录保存要求而对其采取行动。这些指控加起来导致了超过650万美元的巨额罚款。

 Senvest管理层将支付650万美元 

据SEC表示，Senvest Management因长期未能维护和保存某些电子通信记录，以及未能执行其道德准则而面临指控。从2019年1月到2021年12月，Senvest各级权力机构的员工使用个人短信平台和其他非Senvest的消息应用程序来沟通公司业务，这违反了公司的政策和程序。

Senvest Management同意支付650万美元的罚款，也同意改进其合规政策和执行程序。此外，该公司还被SEC谴责，被要求停止违反联邦证券法相关规定的行为。

这一案件凸显了美国SEC为保护投资者和维护金融市场完整性所做的努力。正如SEC沃斯堡地区办事处主任埃里克·沃纳 (Eric Werner) 所说：“遵守这些要求对于委员会有效行使监管监督和执行联邦证券法至关重要。”

 2023欧美监管机构罚金情况 

对Senvest Management公司的处罚是SEC今年发出的最高处罚之一。今年3月份，Genesis因一项未注册的加密货币借贷计划支付罚款2100万美元。

与SEC在2023年全年征收的近50亿美元的罚款相比，这些金额显得微不足道。根据 SteelEye 的年度罚款追踪报告，该机构连同其孪生机构CFTC，共处以创纪录的92亿美元罚款。

相较之下，英国金融行为监管局的罚款金额七年来首次大幅减少，仅8项罚款，总金额达5280万英镑。

去年，美国证券交易委员会向受害投资者发放了大量资金。根据2023年11月的报告，这一数字超过10亿美元。