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ASIC暂停/取消两家金融公司的牌照
天网查 | 05-23 16:49

日前,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)宣布暂停Huntley Management Limited(HML)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。该暂停将持续12个月,于2023年3月21日生效。同时,ASIC宣布已取消Centurion Custodian Funds Management Ltd(简称“Centurion”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。取消于2023年1月18日生效,但于2023年5月23日宣布。

ASIC暂停了HML的牌照,是因为HML未能提交RNY Property Trust2021和2022 财政年度的财务报表和合规计划审计报告。ASIC发现HML未能遵守金融服务法,并且很可能在未来再次违反其义务。

HML于2023年3月23日向行政上诉法庭(AAT)申请中止审理ASIC的决定。AAT已在ASIC的同意下,暂停HML 进一步发行Link Mortgage Fund权益的能力。这有待AAT对ASIC的决定进行审查,以便Link的现有投资者不会受到暂停的不利影响。中止不适用于HML的其他计划。

ASIC决定的复审听证会定于2023年6月2日举行。

ASIC取消了Centurion的牌照,因为Centurion自牌照颁发以来未根据牌照提供任何金融服务。

2023年1月20 日,Centurion 向行政上诉法庭 (AAT) 申请复审和中止ASIC的决定。AAT于2023年5月4日拒绝了中止申请,对ASIC的决定进行实质性审查的听证会定于2023年7月 10日举行。

根据《公司法》,如果法人团体在授予牌照后六个月内未提供牌照涵盖的金融服务,ASIC 可以在不举行听证会的情况下取消其持有的AFSL牌照。