信用档案
监管机构处罚信息
违法行为类型: 宣传虚假模糊信息,运营缺失
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处罚1
Cysec因B.O. Tradefinancials多项违规,对其罚款13.8万欧元 -
行政处罚内容
因其不遵守法规1第28条。该公司在缺少充足监督的情况下,将外包业务以及额外操作风险给第三方,增加额外运营风险,罚款2.3万欧元; 因其不遵守法规1第36条。该公司以不诚信和专业精神行事,未能做到保护客户的最大利益,罚款3万欧元; 因其不遵守第36条第1款第6项,第2款以及法规2第8款。该公司在网站上提供模糊的广告信息,未能遵守公平广告的要求,罚款3万欧元; 因其不遵守法规1第36条第二款。自2007年以来,提供给其潜在客户的信息晦涩难懂,使他们难以正确理解投资服务以及具体的风险,特别是,该公司在业务关系过程中没有给潜在客户提供适当的和全面的信息,罚款金1.5万欧元; 因其不遵守法规1第36条第4款和法规2第16款。该公司未能按照证券法的要求为客户提供适当的投资知识,罚款4万欧元。 -
决定监管机构
塞浦路斯CySEC
处罚结果
罚款13.8万欧元
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处罚决定日期
6/6/2016 5:55:53 PM
公示日期
7/8/2016 5:56:04 PM
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赔偿金额
0.000
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违法行为类型: 其他问题
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处罚2
B.O.Tradefinancials自愿撤销CIF牌照 -
行政处罚内容
自愿撤销CIF牌照 -
决定监管机构
塞浦路斯CySEC
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处罚决定日期
6/25/2018 5:53:05 PM
公示日期
7/3/2018 5:53:17 PM
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赔偿金额
0.000
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投诉及曝光
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新闻报道
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