信用档案
监管机构处罚信息
违法行为类型: 损害客户利益
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处罚1
香港证监会谴责东航国际金融并处以罚款 -
行政处罚内容
证监会的调查发现,东航利用客户款项清偿在香港中央结算有限公司辖下的中央结算及交收系统(中央结算系统)的结算欠款。 2009年4月,东航一名客户拒绝就该公司代其买入的股份付款,使该公司用作中央结算系统结算的银行户口录得逾5,100万元结欠。 东航之后转移逾50名客户的户口款项,以抵销上述结欠及支付有关购股款项,但东航无权动用客户款项作此用途,而张日刚(男)须对有关款项转帐负责。 虽然没有客户遭受损失,而东航亦于同一天归还客户款项,但该公司仍违反了保障客户资产的责任,连续在两个结算日动用客户款项。 -
决定监管机构
香港SFC
处罚结果
谴责东航未有保障客户款项并罚款200万元,另谴责张并罚款250,000元
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处罚决定日期
公示日期
3/3/2011 4:32:52 PM
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赔偿金额
0.000
信息来源
香港证监会谴责东航国际金融并处以罚款 -
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