信用档案
监管机构处罚信息
违法行为类型: 宣传虚假模糊信息
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处罚1
外汇经纪商Advanced Markets澄清其AFS牌照 -
行政处罚内容
公司网站上的有些话语被人误解,让人以为ASIC监管Advanced Markets提供的所有金融服务。Advanced Markets在开曼群岛注册成立,是根据《公司法》注册的外国公司,持有澳大利亚金融服务(AFS)许可证。根据其网站,Advanced Markets的实际地址位于美国,为全球客户提供金融服务。 Advanced Markets网站包含许多声明,强调其AFS牌照的要求和保护,包括: “ASIC持牌公司的优势”的标题,加上ASIC监管和保护的声明; 数个段落介绍处理客户资金,包括“依照ASIC要求持有客户资金”; 在客户申请界面中的申请成为机构客户的要求。 这些声明未附带适当的说明,没有澄清AFS许可的要求和保护不适用于澳大利亚以外地区的金融服务,ASIC担心此类声明可能会使潜在的外国客户感到困惑。 -
决定监管机构
澳大利亚ASIC
处罚结果
要求Advanced Markets修改网站信息
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处罚决定日期
公示日期
4/24/2015 3:38:11 PM
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赔偿金额
0.000
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