信用档案
监管机构处罚信息
违法行为类型: 运营缺失
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处罚1
FP Markets因合规流程不够充分被AISC要求评估 -
行政处罚内容
First Prudential的检测与处理潜在操纵性客户交易的合规流程不够充分。 -
决定监管机构
澳大利亚ASIC
处罚结果
要求First Prudential聘请独立的合规专家对以下方面进行评估报告: 第一,独立合规专家对下列内容进行评估与报告, A.政策、控制与风险管理系统、客户实际或潜在市场操控的纪录与升级; B.是否First Prudential采取合理措施确保所有风险和合规工作人员遵守与识别,报告和升级实际或潜在操纵交易相关的政策和程序; 第二,考虑独立合规专家提出的建议,纠正发现的缺陷,并采取适当的补救措施。
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处罚决定日期
公示日期
12/19/2014 10:34:34 AM
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赔偿金额
0.000
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投诉及曝光
维权类型: 其他
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投诉1
FP Markets入金时汇率6.9,出金时汇率6.4 -
维权内容
比如:投资者在FPMarkets入金时汇率6.9,出金变了6.4。但经投资者查询,最近一周离岸人民币汇率都是在6.8以上。 -
处罚结果
投资者表示问题已解决
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赔偿金额
0.000
新闻报道
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