信用档案
监管机构处罚信息
违法行为类型: 非法经营无牌照经营
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处罚1
FXOpen支付支付14万美元,了结CFTC起诉 -
行政处罚内容
CFTC获得了伊利诺伊州联邦法庭联邦法院的准许令,要求FXOpen支付1.4万美元的民事罚款来解决CFTC的指控。FXOpen没有在CFTC注册,就以零售外汇经纪商(RFED)的身份非法招募美国客户进行外汇交易。 -
决定监管机构
美国CFTC
处罚结果
支付14万美元,了结CFTC起诉
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处罚决定日期
公示日期
1/5/2012 2:16:36 PM
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赔偿金额
0.000
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违法行为类型: 非法经营无牌照经营
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处罚2
FXOpen因非法经营,遭到CFTC起诉 -
行政处罚内容
CFTC在芝加哥、华盛顿、哥伦比亚、堪萨斯城和纽约的联邦法院对14家外汇公司发起诉讼,其中包括FXOpen,这些公司未进行CFTC注册,非法招募客户从事外汇交易。 根据2010年10月份的CFTC新规定,所有参与外汇市场的实体都必须进行CFTC注册,并遵守相关法规。新规定要求外汇交易商采取措施保护投资者,包括保留资金记录,以降低风险并增加透明度。 在外汇市场,RFED(零售外汇交易商)和FCM(期货经纪商),是客户进行外汇交易的第三方负责人。在商品交易法(Commodity Exchange Act,CEA)及CFTC的监管下,任何以RFED或FCM身份运营的实体公司都必须在CFTC注册。此外,如果一家实体公司接受美国投资者与RFED和FCM进行交易签下的订单,那么也必须在CFTC注册。 FXOpen在注册CFTC的情况下,为客户提供外汇交易的反向操作。 -
决定监管机构
美国CFTC
处罚结果
遭到CFTC起诉
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处罚决定日期
公示日期
1/26/2011 2:12:23 PM
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赔偿金额
0.000
信息来源
FXOpen因非法经营,遭到CFTC起诉 -
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